
年內(nèi)資本市場直接融資規(guī)模超8.2萬億 監(jiān)管多措并舉支持企業(yè)抗疫
5月20日,為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于統(tǒng)籌疫情防控和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決策部署,證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步發(fā)揮資本市場功能 支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)加快恢復(fù)發(fā)展的通知》(以下簡稱《通知》),針對受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè),提出23項(xiàng)政策舉措。這些措施前期經(jīng)過充分調(diào)查研究,落地快,操作性強(qiáng),提高了市場主體獲得感。
“當(dāng)前,疫情反復(fù)為企業(yè)經(jīng)營增添了難處,中央正全力助企紓困,而金融對實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著重要作用。23項(xiàng)舉措的落地,體現(xiàn)了特殊時期金融監(jiān)管部門積極幫助企業(yè)發(fā)展,減輕企業(yè)負(fù)擔(dān),助力企業(yè)更好地獲得直接融資的愿望。”川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長陳靂在接受《證券日報》記者采訪時表示。
提高服務(wù)質(zhì)效
加大直接融資支持力度
擴(kuò)大直接融資,是支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)渡過難關(guān)、恢復(fù)發(fā)展的重要手段。記者據(jù)Wind資訊數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),今年以來,截至5月22日,A股市場上市融資和再融資金額達(dá)6402.57億元,同比增長13.64%,滬深交易所債券融資規(guī)模達(dá)75961.38億元,同比增長12.16%,其中,7只疫情防控債合計(jì)融資25.08億元。綜合來看,年內(nèi)資本市場直接融資規(guī)模超8.2萬億元,同比增長約12%。
根據(jù)《通知》,在首發(fā)上市方面,如企業(yè)確因疫情導(dǎo)致2022年業(yè)績下滑,若能說明企業(yè)仍符合所申報板塊定位要求及發(fā)行上市條件,持續(xù)盈利能力或持續(xù)經(jīng)營能力未受到重大不利影響,則審核注冊工作正常推進(jìn);對于再融資、北交所上市、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌、公司債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)行等業(yè)務(wù),實(shí)施專人對接、即報即審、審過即發(fā);在并購重組方面,定向放寬并購重組“小額快速”審核機(jī)制適用條件,放寬配套募集資金用于補(bǔ)流償債的比例限制。
此外,對并購重組財(cái)務(wù)資料有效期、批文有效期進(jìn)行延期安排,對發(fā)行人的反饋意見、審核問詢回復(fù)時限和告知函回復(fù)時限等進(jìn)行延期、展期安排。
“在疫情影響下,企業(yè)正常經(jīng)營受到影響,資金流或受到?jīng)_擊,所以提供融資支持十分重要?!蹦持行∪掏缎腥耸繉Α蹲C券日報》記者表示,上述舉措從優(yōu)化審核程序、放寬期限等方面做出具體安排,便利企業(yè)直接融資。
“監(jiān)管允許財(cái)務(wù)資料有效期延長,有效解決了企業(yè)的實(shí)際問題。疫情期間,財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更新確實(shí)存在較大困難。”某大型券商投行人士對《證券日報》記者表示,此外,再融資業(yè)務(wù)等實(shí)施專人對接、即報即審、審過即發(fā),對企業(yè)也有較大幫助。
“23項(xiàng)舉措很大程度上意在為企業(yè)融資提供高質(zhì)量服務(wù),盡可能減少疫情對企業(yè)的影響,將損失降到最低?!敝袊嗣翊髮W(xué)財(cái)政金融學(xué)院金融學(xué)教授鄭志剛在接受《證券日報》記者采訪時表示,對符合條件的擬上市公司IPO申請正常推進(jìn),為再融資、北交所上市、新三板掛牌等提供“綠色通道”服務(wù),提升直接融資效率,可以緩解企業(yè)的燃眉之急。但是,需要注意的是,這些便利措施并不意味著降低直接融資門檻,而是在企業(yè)符合要求的前提下,在審核程序上提供便捷高效服務(wù)。
“資本市場的健康發(fā)展,需要上市公司、投資者等市場各方有穩(wěn)定的預(yù)期,而上述舉措的落地,有助于穩(wěn)定市場預(yù)期,從而促進(jìn)資本市場健康發(fā)展?!编嵵緞?cè)缡钦f。
特殊時期特事特辦
體現(xiàn)監(jiān)管彈性和溫度
在監(jiān)管工作方面,允許地方證監(jiān)局采取非現(xiàn)場方式進(jìn)行IPO輔導(dǎo)驗(yàn)收;2022年上市的企業(yè),當(dāng)年因受疫情影響業(yè)績大幅下滑的,對發(fā)行人和相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)給予適當(dāng)監(jiān)管包容。
上述中小券商投行人士表示,從監(jiān)管角度來看,在特殊時期特事特辦體現(xiàn)了監(jiān)管的彈性和溫度。
此外,為了降低疫情對機(jī)構(gòu)經(jīng)營的影響,新設(shè)證券基金機(jī)構(gòu)可以通過線上視頻方式開展現(xiàn)場檢查,后續(xù)補(bǔ)充核查,并支持公司在符合開業(yè)條件后盡快取得業(yè)務(wù)許可證;允許證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)推遲報送相關(guān)報表、實(shí)行許可備案電子化等。
“在保持有效監(jiān)管的前提下,允許證券公司和基金公司推遲報送相關(guān)報表。通過實(shí)施彈性政策,充分體現(xiàn)了監(jiān)管溫度,有利于行業(yè)機(jī)構(gòu)在壓實(shí)疫情防控責(zé)任的同時,實(shí)現(xiàn)正常穩(wěn)健運(yùn)營?!鄙鲜鲋行∪掏缎腥耸勘硎?。
為了提高證券公司參與化解民營企業(yè)特別是上市民營企業(yè)流動性風(fēng)險的積極性,對于相關(guān)證券公司,在風(fēng)控指標(biāo)計(jì)算、私募基金子公司設(shè)立和產(chǎn)品備案、分類評級等方面給予監(jiān)管支持。
此外,三大證券交易所、中國結(jié)算、各期貨交易所等證監(jiān)系統(tǒng)單位,對上市公司、交易所會員、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行減免。
提高中介機(jī)構(gòu)
服務(wù)效率和效果
為了引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用,助力抗疫和復(fù)工復(fù)產(chǎn),監(jiān)管部門亦出臺激勵政策。如鼓勵證券公司積極發(fā)揮融資中介職能,支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)開展股權(quán)融資和債券融資;引導(dǎo)證券公司對股權(quán)質(zhì)押、融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行“柔性”處理,緩解融資主體流動性困難。
“鼓勵證券公司發(fā)揮融資中介職能,有利于受疫情影響企業(yè)更快獲得融資?!鄙鲜鲋行∪掏缎腥耸勘硎?,建議后續(xù)進(jìn)一步細(xì)化、明確券商執(zhí)業(yè)安排,進(jìn)一步提高中介機(jī)構(gòu)服務(wù)效率和效果。
“上述措施中,重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了幫助受疫情影響的發(fā)行人直接融資,這是對券商、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所提出的明確要求,相關(guān)中介金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該展現(xiàn)出更強(qiáng)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)?!标愳Z表示。
此外,《通知》鼓勵、支持公募基金自購,引導(dǎo)更多社會資金流向抗疫相關(guān)企業(yè);鼓勵證券公司設(shè)立私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品,對接相關(guān)企業(yè)融資需求,降低融資成本。
陳靂認(rèn)為,對于公募基金而言,重點(diǎn)還是要樹立中長期價值投資理念,對企業(yè)的短期突發(fā)情況要有客觀認(rèn)識。同時,對于相關(guān)中介機(jī)構(gòu),除發(fā)揮促進(jìn)融資作用外,還要提升自身素質(zhì),積極幫助企業(yè)脫困,協(xié)助企業(yè)解決相關(guān)金融問題。(證券日報)
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